在2022年1月的議題中，除其他事項(xiàng)外，英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)在獲悉了各公司在獲得監(jiān)管參考時(shí)所反饋出的預(yù)期挑戰(zhàn)之后，澄清了關(guān)于高級(jí)管理人員和認(rèn)證制度(SM&CR)下的監(jiān)管參考的一些關(guān)鍵點(diǎn)。
英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)解釋說(shuō)，各公司：
·應(yīng)迅速要求提供監(jiān)管參考，并對(duì)要求作出回應(yīng)。盡管監(jiān)管參考第22段(SYSC 22)中給出了指導(dǎo)意見(jiàn)，即應(yīng)在六周內(nèi)提供，但這是一個(gè)限制，而不是一個(gè)目標(biāo)。
·在提供監(jiān)管參考資料時(shí)，應(yīng)使用SYSC 22附件1中的模板。不使用正確的模板或發(fā)送不完整或不準(zhǔn)確的信息會(huì)導(dǎo)致延誤。
·只需要采取合理的步驟來(lái)獲得監(jiān)管參考。如果一家公司在從另一家公司獲得監(jiān)管參考方面遇到困難，它應(yīng)該告訴FCA。如果一個(gè)公司無(wú)法作為申請(qǐng)的一部分獲得監(jiān)管參考，則應(yīng)該列出其為獲得監(jiān)管參考所采取的步驟。這將有助于避免在申請(qǐng)?jiān)u估期間出現(xiàn)延誤。
·應(yīng)在個(gè)案基礎(chǔ)上評(píng)估監(jiān)管參考。個(gè)人不應(yīng)由于監(jiān)管參考中的資質(zhì)而被自動(dòng)拒絕。此外，公司不應(yīng)該對(duì)他們將要接受的合格參考的數(shù)量有一個(gè)配額，因?yàn)閾?jù)FCA了解，有時(shí)會(huì)有這樣的情況發(fā)生。
FCA提醒各公司，及時(shí)的、高質(zhì)量的監(jiān)管參考符合每個(gè)人的利益。
中國(guó)貿(mào)促微信